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进出口银行厦门分行五宗违法罚1300万 高管遭处分

www.jgsteelgroup.com2019-10-27
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中国银行保险监督管理委员会网站公布了厦门银行保险监督管理局的行政处罚信息披露表(厦银监监[2019] 15号),表明厦门市进出口分行中国银行在计算资本需求时并不谨慎。团体客户统一信用,抵押品调查和评估审查的执行不严格,开具没有真实贸易背景和账单的信用证,未能有效履行贷款后管理职责和五项违法违规行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第46和48条,中国银行业监督管理委员会厦门市监管局对中国进出口银行厦门分行处以1300万元罚款;该分公司被命令直接向高级管理层和其他直接负责的人员负责。给予纪律处分。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。元;情况特别严重或逾期。不予纠正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)任命未经资格审查的董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件,报告以及其他文件或材料;

(4)没有按照规定披露信息;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(6)拒绝执行本法第37条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家银行监督管理的有关规定的,银行管理机构应当依照本法第四十四条至第四十七条的规定执行。除了规定的罚款外,还可以区分不同情况并采取以下措施:

(1)责令银行金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接负责的人员处以纪律处分;

(二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予直接警告,并处以五万元以上五万元以下的罚款。处以五十万元以上的罚款;

(3)取消直接负责的董事和高级管理人员的终身任职资格,并禁止直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员在一定时间内工作直到生命的尽头。

以下是原始罚款:

(编辑:赵金波)

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